Съответствие с нормативните изисквания и вътрешни правила
Съдействаме на бизнес клиенти при изграждане, преглед, въвеждане и поддържане на вътрешни правила и механизми за съответствие с нормативните изисквания. Оказваме правна помощ както при първоначално подреждане на вътрешната организация, така и при нейното последващо осъвременяване, прилагане в дейността и текущ контрол, така че работата на клиента да бъде организирана в съответствие със закона, естеството на дейността и конкретния рисков профил.
Оказваме съдействие по въпроси, свързани със защитата на личните данни и съответствието с изискванията на европейската и националната уредба. Изготвяме предварителни анализи, вътрешни правила, политики, уведомления, декларации, договорни клаузи и други документи, свързани с обработването на лични данни. Съдействаме при преглед на процесите по събиране, използване, съхранение и защита на личните данни, при определяне на ролите на участниците в обработването, както и при предприемане на мерки за привеждане на дейността в съответствие с приложимите изисквания.
Консултираме по въпроси, свързани с мерките срещу изпирането на пари и финансирането на тероризма, включително по задълженията на задължените лица по закона. Съдействаме при изготвяне и осъвременяване на вътрешни правила, процедури, оценки на риска, механизми за вътрешен контрол и други документи, необходими за изпълнение на законовите изисквания. Оказваме помощ и при прилагане на мерките за комплексна проверка, установяване на действителен собственик, съхраняване на информация и организиране на вътрешни процеси за законосъобразна работа.
Съдействаме при изграждане и преглед на вътрешни процедури за установяване, проверка и класифициране на клиенти, контрагенти и действителни собственици. Консултираме по въпроси, свързани с събирането и проверката на информация, оценката на риска, периодичния преглед и текущото наблюдение на отношенията с клиенти и партньори. Целта е вътрешните процеси да бъдат едновременно приложими в практиката, съразмерни на дейността и съобразени с приложимата нормативна уредба.
Оказваме съдействие при изграждане и въвеждане на вътрешни канали и процедури за подаване, приемане, разглеждане и проследяване на сигнали за нарушения. Подготвяме необходимите вътрешни правила, уведомления, образци и процедури, свързани със защитата на подателите на сигнали и с обработването на постъпилата информация. Консултираме и относно вътрешната организация, сроковете, отговорните лица и прилагането на изискванията, свързани със сигналите и вътрешните проверки.
Изготвяме, преглеждаме и осъвременяваме вътрешни правила, политики, процедури, регистри, декларации, уведомления, указания и други документи, свързани с вътрешната уредба на клиента. Съдействаме за изграждане на документация, която да отразява реалната дейност на организацията, разпределението на отговорностите и приложимия ред за изпълнение на нормативните изисквания. При необходимост адаптираме документацията към конкретния сектор, вътрешната структура и степента на регулаторен риск.
Оказваме съдействие не само при изготвянето на документи, но и при въвеждането им в практическата дейност на клиента. Подпомагаме въвеждането на вътрешни механизми за прилагане и проследяване на правилата, провеждането на обучения за служители и ръководен състав, както и последващото осъвременяване на вътрешната рамка при промени в нормативната уредба или в дейността на клиента. Целта е системата за съответствие да бъде реално действаща, а не само формално създадена.
При необходимост предоставяме и текуща външна подкрепа по въпроси, свързани със съответствието с нормативните изисквания, включително съдействие като външен експерт по защита на личните данни, консултант при прилагане на вътрешни правила и лице за контакт при възникнали практически въпроси, проверки, сигнали или инциденти. Съдействаме при преглед и осъвременяване на съществуващи вътрешни системи, при съмнения за несъответствие и при необходимост от навременна правна реакция по конкретен регулаторен въпрос.
- желаете да изградите или осъвремените вътрешна система за съответствие с нормативните изисквания;
- имате нужда от привеждане на дейността си в съответствие с изискванията за защита на личните данни;
- сте задължено лице по Закона за мерките срещу изпирането на пари или искате да въведете вътрешни правила и процедури в тази област;
- необходимо е да изградите или подобрите процедури за установяване и проверка на клиенти и контрагенти;
- трябва да въведете вътрешен канал за подаване на сигнали и правила за защита на подателите на сигнали;
- имате нужда от вътрешни правила, процедури, регистри и образци по съответствие;
- желаете обучение на екипа и реално въвеждане на вече изготвени правила;
- имате нужда от текуща външна експертна подкрепа за поддържане и осъвременяване на вътрешната система;
- е възникнал регулаторен риск, проверка, сигнал или вътрешен инцидент, по който е необходимо правно съдействие.
Свържете се с нас за навременна консултация и професионално съдействие по Вашия казус.
